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信披违规被罚3256万元 四环生物索赔征集中

发布时间:2020年05月31日 21:41 来源:网络搜索 手机版

原标题:信披违规被罚3256万元 四环生物(维权)索赔征集中 来源:大众证券报

5月25日,证监会披露了对四环生物(000518)及相关当事人的行政处罚决定书和市场禁入决定书,共计罚款金额高达3256万元。其中,公司实控人陆克平因涉及多项违法合计被罚2734万元,并被采取终身市场禁入措施。而公司董事长孙国建在被证监会处罚后,申请辞去公司职务。

公司及相关当事人被罚3256万元

2019年1月7日,因涉嫌信披违法违规,四环生物被证监会立案调查。证监会处罚决定书显示,公司、陆克平等当事人存在以下违法事实:2014年至2018年年度报告披露的实际控制人信息存在虚假记载;2014年年度报告未按规定披露关联交易;陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务,且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票;陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌合计持股达30%时未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

证监会决定:对四环生物责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对陆克平、孙国建等其他相关当事人给予警告,并分别处以1万元至2600万元不等罚款。而陆克平则因数项违法违规并罚,共计被罚款2734万元。以上各项罚款共计3256万元。同时,证监会决定对陆克平采取终身市场禁入措施,对孙国建采取5年证券市场禁入措施。

据四环生物5月22日公告,孙国建已因个人原因申请辞去董事长、董事、董事会专门委员会相关职务及总经理职务。

鉴于公司处罚已落地,大众维权易栏目组律师认为,凡在2015年3月28日至2019年1月7日期间买入四环生物,并在2019年1月7日当天仍持有股票的受损投资者,可通过微信公众号“大众证券报”(特征码:18018)报名参与索赔。

实控人买卖自家股票亏损近10亿元

公开信息显示,陆克平被业界称为“毛纺巨子”,不仅一手组建了阳光集团,更一度是A股三家上市公司——江苏阳光、海润光伏(现名为“海润退”)和四环生物的实控人。此外,他还是新三板公司阳生生物的实控人。

陆克平在听证过程中提出如下申辩意见:一,陆克平知悉的四环生物经营信息来源于其配偶、前十大股东之一的郁某芬,不应因其知悉四环生物经营信息推断其为实际控制人,且四环生物高级管理人员的任命是由董事长孙国建认可、推荐,与陆克平无关,相关人员指认其为实际控制人与事实不符;二,陆克平是为公司利益而从事涉案行为,导致最终投资亏损近10亿元。但调查过程中其本人积极配合,并无违法的故意,主观恶性轻;三,华某等人并非陆克平一致行动人,应将其交易金额剔除;四,对限制期内交易的行为,应适用2005年《证券法》第一百九十三条,而非第二百零四条。综上,陆克平请求免除信息披露违法行为的处罚,请求从轻或减轻限制期内交易行为的处罚。

证监会对陆克平的意见不予采纳。证监会认为,陆克平控制表决权超过30%、阳光集团有四环生物经营和财务资料、涉案人员指认等证据足以证明陆克平为四环生物实际控制人,其提交的证据及申辩意见与现有证据相矛盾且未形成完整证据链,依法不予采信。其次,陆克平所述为公司利益增持、积极配合调查、投资亏损等申辩意见不构成免责理由。最后,对陆克平收购上市公司过程中未按规定披露信息及限制期内交易的行为,依据2005年《证券法》第二百零四条对其予以处罚,并无不当。

(原标题:信披违规被罚3256万元 四环生物索赔征集中)

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